?本文內(nèi)容分享自藥聯(lián)播《一文講透美國(guó)DMF》

?AVT小編想和大家聊一聊美國(guó)DMF，說(shuō)起活性物質(zhì)主文件，美國(guó)DMF制度是首創(chuàng)，歐洲以及其他后續(xù)的加拿大、澳大利亞等，都是在仿美國(guó)的DMF制度。

?前言

?筆者在查資料的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，歐洲的ASMFs最初的討論文件是在2006年，CEPs最開始的起源，也得到2001年(EDQM是根據(jù)2001/83 EC指令來(lái)進(jìn)行CEPs認(rèn)證的)。而美國(guó)的DMF指南，1989年就開始實(shí)施了，并且一直延續(xù)到現(xiàn)在。說(shuō)起活性物質(zhì)主文件，美國(guó)DMF制度是首創(chuàng)，歐洲以及其他后續(xù)的加拿大、澳大利亞等，都是在仿美國(guó)的DMF制度。

?DMF制度確實(shí)是一個(gè)創(chuàng)新，對(duì)活性物質(zhì)、輔料、藥包材的生產(chǎn)商（DMF的持有者）、FDA和制劑上市申請(qǐng)者都有好處：一是活性物質(zhì)或輔料或藥包材的生產(chǎn)商只需要向FDA遞交資料，不需要把資料給制劑上市申請(qǐng)者，這樣保護(hù)了活性物質(zhì)或輔料或藥包材的生產(chǎn)商的商業(yè)機(jī)密。二是不同制劑上市申請(qǐng)者用到相同的DMF，F(xiàn)DA也不需要多次審評(píng)，節(jié)約了審評(píng)資源。三是對(duì)制劑上市申請(qǐng)者來(lái)說(shuō)可以把主要精力放在制劑上。所以介紹活性物質(zhì)的主文件，不得不介紹美國(guó)DMF制度。

?DMF簡(jiǎn)介

?一套DMF(Drug Master File)文件是遞交給FDA的，包含在生產(chǎn)、操作、包裝和儲(chǔ)存一個(gè)或多個(gè)人用藥過(guò)程中，使用到的廠房，操作流程或使用的物質(zhì)的保密細(xì)節(jié)信息。DMF不是法律法規(guī)要求遞交的，而是企業(yè)決定要不要遞交。DMF包含的內(nèi)容可支持: 臨床研究申請(qǐng)(Investigational New Drug, IND), 新藥注冊(cè)(New Drug Application,NDA) 和仿制藥注冊(cè)(Abbreviated New Drug Application, ANDA), 另一個(gè)DMF，或是出口申請(qǐng)注冊(cè)(Export Application),以及這些申請(qǐng)注冊(cè)的變更或是補(bǔ)充申請(qǐng)。

?DMF注冊(cè)

?DMF有五種類型，其中：2000年后，I型DMF FDA已不再接受。

?I 型：組織與人員、設(shè)施與設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)操作程序；

?II型：原料藥、中間產(chǎn)品及其原料，制劑藥；

?III型：包裝材料——容器；

?IV型：賦形劑，著色劑，香料及其原料；

?V型：可被FDA接受的其它信息；

?DMF的狀態(tài)分成兩種，

?“A”=active：激活狀態(tài)，意味著DMF可用，沒(méi)有關(guān)閉；

?“I”=Inactive：未激活狀態(tài)，意味著DMF被DMF持有者或FDA關(guān)閉。

?重新激活DMF

?未激活的DMF（或是關(guān)閉的DMF）想變成激活狀態(tài)，只能通過(guò)遞交激活申請(qǐng)來(lái)激活。激活申請(qǐng)應(yīng)包含一整套DMF文件，并符合現(xiàn)行法規(guī)。封面信必須注明是激活申請(qǐng)?；蛘逥MF持有者可以遞交一個(gè)新的DMF。

?FDA每個(gè)季度對(duì)DMF的列表清單進(jìn)行更新，可在官網(wǎng)找到Excel版和TXT版的列表。目前DMF清單是2016年6月30日之前收到的文件，確認(rèn)接受信函(acknowledgment letters)在2016年7月6號(hào)之前發(fā)出。

?筆者對(duì)這份列表進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，截止2016年第二季度，總有29414份DMFs，其中52%屬于未激活狀態(tài)。

?注：被取消的DMF號(hào)，預(yù)分配的DMF號(hào)和待定或是被分配到其他中的DMF號(hào)不在DMF清單中。DMF狀態(tài)不傳達(dá)其他信息，例如DMF是否技術(shù)審評(píng)過(guò)，或者是不是正在進(jìn)行完整性審評(píng)(Completeness Assessment); 如想詢問(wèn)DMF是不是在完整性審評(píng)中，可發(fā)送郵件至DMFOGD@fda.hhs.gov, 進(jìn)行詢問(wèn)。 在激活的DMF中，II型DMF最多，占有70%；V型最少，占2%；

?DMF的注冊(cè)格式

?雖然目前為止，DMF沒(méi)有要求用電子版，但到2017年5月份后，新遞交的DMF都要用eCTD格式遞交；如果不用eCTD格式遞交，將會(huì)被CDER拒收。之前一直都用紙質(zhì)遞交的DMF，沒(méi)有強(qiáng)制要求使用eCTD格式。

?電子版的DMF可通過(guò)FDA的ESG遞交(Eelectronic Submission Gateway). 10GB以下的注冊(cè)資料都可通過(guò)ESG遞交，大部分DMF都不超過(guò)10GB；FDA鼓勵(lì)DMF持有者盡早獲得ESG的賬號(hào)。對(duì)于超過(guò)10GB的注冊(cè)資料，可用物理媒介遞交，例如光盤等。

?在2017年5月份之前，任何時(shí)候，DMF持有者均可選擇從目前的紙質(zhì)DMF轉(zhuǎn)到eCTD格式。如果DMF持有者決定轉(zhuǎn)成eCTD格式，DMF號(hào) (DMF number)將保持不變。如果DMF號(hào)之前是4位數(shù)的，要轉(zhuǎn)成eCTD格式，需在前面補(bǔ)充兩個(gè)00，達(dá)到6位數(shù)。例如，紙質(zhì)版時(shí)，DMF號(hào)是1234，轉(zhuǎn)成eCTD時(shí)，DMF號(hào)位001234；此外，DMF持有者決定轉(zhuǎn)成eCTD格式，如果因?yàn)楦袷降霓D(zhuǎn)變，DMF的內(nèi)容需要調(diào)整變更，這些調(diào)整和變更需要在封面信(Cover Letter)上寫清楚。

?2017年5月之前，對(duì)現(xiàn)行紙質(zhì)版DMF的注冊(cè)資料，需要兩份紙質(zhì)版；如果有DVD或CD和紙質(zhì)版的注冊(cè)資料一起遞交，DVD或是CD不被接受。通過(guò)e-mail遞交的注冊(cè)資料也不被接受。紙質(zhì)版的注冊(cè)資料可以雙面打印。

?預(yù)分配DMF號(hào)

?DMF持有者希望電子遞交DMF文件必須事先獲取一個(gè)DMF預(yù)分配號(hào)。紙質(zhì)遞交DMF的持有者也可獲取。

?公司如果想獲得V型的DMF號(hào)，應(yīng)獲得DMF的清晰理由(Clearance);如果沒(méi)有獲得Clearance,在申請(qǐng)獲得DMF號(hào)時(shí)，應(yīng)在說(shuō)明清楚DMF所包含的內(nèi)容，例如無(wú)菌處理設(shè)施申請(qǐng)中CMC（Chemistry, Manufacturing and Controls）部分的資料編寫格式。

?DMFs應(yīng)該根據(jù)CTD格式來(lái)編寫。MaPP(Manual of Policies and Procedures) 中包含了審評(píng)者的職責(zé)。審評(píng)者按照Question-based Review(QbR) format 來(lái)審評(píng)。所有II型DMF中的原料藥和制劑部分，也可參考QbR格式來(lái)寫，盡管這并不是要求。

?轉(zhuǎn)成CTD格式

?公司可能把現(xiàn)行的紙質(zhì)的、非CTD格式的文件轉(zhuǎn)成紙質(zhì)的CTD格式。在這種情況下，建議DMF持有者遞交補(bǔ)充申請(qǐng)，包含所有CTD格式中的section，這些內(nèi)容在之前的非CTD格式中也都包含。每個(gè)部分的信息都應(yīng)該是完整的和zui新的。對(duì)于原料藥(drug substance)和輔料需要遞交3.2.S和2.3.S模塊的資料。對(duì)于制劑，需要遞交所有3.2.P和2.3.P模塊資料。如因格式改變引起了DMF技術(shù)文件的變化，例如增加新的信息，新格式注冊(cè)的封面信應(yīng)說(shuō)明哪些技術(shù)方面有改變。

?溝通渠道

?1) 所有DMFs的問(wèn)題或意見可發(fā)送至dmfquestion@cder.fda.gov,除非DMFs在GDUFA下的問(wèn)題的，這方面的問(wèn)題可發(fā)郵件至：DMFOGD@FDA.hhs.gov

?2) 所有的問(wèn)題，在郵件的subject 上需要寫清楚，郵件的大概內(nèi)容以及與DMFs的關(guān)系.因?yàn)猷]箱經(jīng)常受到大量的垃圾郵件，郵件subject是空白的或無(wú)意義的文字或只有一個(gè)問(wèn)號(hào)，郵件將不會(huì)被打開。

?3）如果詢問(wèn)某個(gè)具體的DMF，DMF號(hào)需要包含在郵件的subject中。

?4）其他關(guān)于DMF的問(wèn)題，應(yīng)發(fā)送到CDER-OPQ-Inquiries@fda.hhs.gov.

?5) 關(guān)于詢問(wèn)報(bào)告的分類(reporting category)和批準(zhǔn)了的申請(qǐng)中DMF有變更的問(wèn)題，也應(yīng)發(fā)送到上面的郵箱。

?DMF審評(píng)

?行政審評(píng)(Administrative Review)

?FDA的文件室(document room)收到任何注冊(cè)資料，包括DMF文件，都不會(huì)發(fā)出收到通知。收到資料后，原始的DMF文件進(jìn)行行政審評(píng)，看看資料形式上是否是完整的。行政審評(píng)可能需要2-3周。如果DMF文件通過(guò)了行政審評(píng)，F(xiàn)DA會(huì)發(fā)出確認(rèn)函(Acknowledgement Letter),通知DMF持有者DMF號(hào)。這之后，DMF的狀態(tài)是激活的。如果沒(méi)有通過(guò)行政審評(píng)，F(xiàn)DA將會(huì)通知DMF持有者DMF有哪些缺陷，這些缺陷修正后，DMF的狀態(tài)才能變成激活。

?技術(shù)審評(píng) (Technical Review)

?DMFs只有在下面情況下，才進(jìn)入技術(shù)審評(píng)：

?1. DMF是激活狀態(tài).

?2. DMF持有者遞交了一式兩份授權(quán)信(Letter of Authorization, LOA)(如果是紙質(zhì)版遞交)；如果DMF是按照CTD格式來(lái)寫的，無(wú)論是電子版還是紙質(zhì)版，LOA應(yīng)該包含在section 1.4.1中。LOA中應(yīng)包含DMF號(hào)(DMF number).

?3.DMF持有者遞交一份LOA給授權(quán)方（一般為制劑生產(chǎn)者）。

?4.授權(quán)方遞交注冊(cè)資料給FDA，注冊(cè)資料中包含復(fù)制的LOA。復(fù)制的LOA應(yīng)包含在section 1.4.2中。

?完整性審評(píng) (Complete Assessment)

?在GDUFA (Generic Drug User Fee Action, 仿制藥付費(fèi)者法案 )中規(guī)定支持仿制藥申請(qǐng)的 II型DMF才需要進(jìn)行完整性審評(píng)。參見指南”Completeness Assessments for Type II API DMFs Under GDUFA”(CA Guidance);

?仿制藥付費(fèi)者法案包括了DMF費(fèi)用條款，完整性審評(píng)以及和DMF持有者的交流。GDUFA只適用于支持ANDA申請(qǐng)的原料藥(Active Pharmaceutical Ingredients, APIs)II型DMF。GDUFA中不適用于的II型DMF，如下：

?其他種II型，IV型和V型的DMF；

?其他II型DMFs:

?僅支持NDAs或INDs；

?API中間體

?APIs制備過(guò)程中的物質(zhì)

?制劑中間體

?制劑

?通過(guò)完整性審評(píng)的DMFs有個(gè)Excel表格可以查詢，在FDA網(wǎng)站上可以找到。只有在這張表格中找到的DMFs才通過(guò)了完整性審評(píng)。目前這個(gè)excel表格每周更新一次。

?GDUFA下的II型DMF通過(guò)行政性審評(píng)(Administrative Review)并且已經(jīng)按照符合相關(guān)規(guī)定，將會(huì)排隊(duì)等待完整性審評(píng)。完整性審評(píng)不需要LOA。完整性審評(píng)所需要的時(shí)間要看工作量，可能需要很多周。

?注：審評(píng)時(shí)DMFs文件應(yīng)該是zui新的，根據(jù)DMFs法規(guī)(21CRF 314.420(c)):

?任何增加，改變或刪除DMFs的文件(除非是此法規(guī)中paragraph(d)中規(guī)定的) 都需遞交一式兩份資料，并寫上所影響的DMF的名稱、參考號(hào)(reference number)、卷號(hào)和頁(yè)碼信息。

?DMF指南文件建議DMF持有者一年更新一次DMFs。為了確保DMFs文件是zui新的，F(xiàn)DA發(fā)出逾期通知信函(Overdue Notification Letter, ONLs)給DMF持有者，如果DMF持有者在過(guò)去36個(gè)月都沒(méi)有遞交年報(bào)。如果DMF持有者在90天內(nèi)，沒(méi)有對(duì)FDA的逾期通知函回復(fù)，F(xiàn)DA將會(huì)關(guān)閉DMF。

?各類型DMF相關(guān)指南

?I型

?從2000年后，不再接受I型DMFs。II型、III型和IV型DMFs不需要把設(shè)備、人員或是總體的操作流程包含在DMFs里面。只需要包含DMF持有者的地址、生產(chǎn)地址和聯(lián)系人的地址信息等。

?II型 原料藥和原料藥中間體

?參考指南

?1）"Guidance for ?Industry M4Q: The CTD - Quality".

?2）Guidance for Industry: ANDAs: ?Stability Testing of Drug Substances and Products: Questions and Answers DRAFT GUIDANCE

?3) GDUFA

?4) ICH 指南：Q11 Development and Manufacture of Drug Substances

?III型 包裝材料—容器

?參考指南

?1）Guidance for Industry: Container Closure Systems for Packaging Human Drugs and Biologics: Chemistry, Manufacturing, and Controls Documentation

?2）MAPP 5015.5 ?CMC Reviews of Type III DMFs for Packaging Materials

?III型DMF應(yīng)用CTD格式來(lái)編寫。單個(gè)的部件(Single components)和構(gòu)建材料(materials of construction) 應(yīng)按照原料藥格式來(lái)編寫。例如,生產(chǎn)制造過(guò)程應(yīng)包含在S.2里面。組裝的包裝系統(tǒng)(Assembled container closure systems)可作為制劑的格式來(lái)寫，例如構(gòu)建材料可寫在P.1里面 (3.2.p.1: description and composition of the drug product), 最終包裝材料的放行標(biāo)準(zhǔn)可包含在P.5(3.2.P.5: control of drug product)中。

?IV型：賦形劑，著色劑，香料及其原料

?參考指南

? 1）DMF Guidance ?

?2)Guidance for Industry: Nonclinical Studies for the Safety Evaluation of PharmaceuticaExcipients”（如有毒理研究的CMC信息包含在IV型的DMF中）

?IV型DMF如只包含單一的物質(zhì)，可用CTD中原料藥的格式來(lái)寫；如包含的是混合物，例如香料的混合物，可用CTD中的制劑格式來(lái)寫。如果資料中包含毒理研究的CMC信息，毒性研究的CMC信息應(yīng)包含在另外的一卷或幾卷中。盡管zui好是把獨(dú)立研究的CMC信息作為V型DMF來(lái)遞交。在電子遞交的輔料DMF中，關(guān)于毒性研究的信息應(yīng)該包含在合適的模塊中。

?V型：可被FDA接受的其它信息

?參考指南

?1）21 CFR 314.420(a)

?2）Guidance ?for Industry for the Submission Documentation for Sterilization Process Validation in Applications for Human and Veterinary Drug Products

?根據(jù)法令，DMF持有者如果想申請(qǐng)V型DMF，必須給FDA清晰的理由(obtain clearance from FDA)(除了上述第二個(gè)指南中的無(wú)菌處理設(shè)施)。潛在的V型DMF持有者應(yīng)該將他們的請(qǐng)求發(fā)送到dmfquestion@cder.fda.gov,

?包括下面的內(nèi)容：

?1. 申請(qǐng)V型DMF的必要性

?2. 擬定的DMF名稱

?3. 這些信息不能包含在IND，NDA或是ANDA中的理由

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